Operatives Risk & Compliance Management

Wir bieten eine laufende operative Unterstützung unserer Kunden bei allen relevanten Risk & Compliance Tätigkeiten. Diese beinhaltet insbesondere die folgenden Aufgaben:

  • Überwachung des regulatorischen Umfeldes und Implementation von Anpassungen
  • Entwicklung und laufende Betreuung des IKS und Durchführung der Kontrolltätigkeiten
  • Erstellung und laufende Betreuung des Weisungswesens
  • Durchführung von Risikokontrollen in Fonds und/oder Kundenportfolios
  • Regelmässige Überprüfung von Kundendossiers und Durchführung der GwG-Kontrollen
  • Schulung der Mitarbeiter zu relevanten Themen
  • Teilnahme an Sitzungen (Geschäftsleitung, Verwaltungsrat und/oder Risikoausschuss)

 

Lösungen_Operativ

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Stellvertretung

Strategisches Risk & Compliance Management